FTX的破产申请进一步揭示了这家加密交易所及其前高管可能面临的法律问题。
新任首席执行官约翰·j·雷三世发表了严厉的评估，称FTX的内爆是“公司控制的彻底失败”。
阅读破产申请文件中最具煽动性的部分，了解专家们认为这一切可能意味着什么。
FTX爆炸性的新破产申请给前首席执行官萨姆?班克曼-弗里德和他的助手们暴露了新的潜在法律地雷。
这家加密交易所的新任首席执行官约翰·j·雷三世(John J. Ray III)在向破产法院提交的文件中对导致FTX内爆的混乱进行了尖锐的评估;财务文件可能被篡改，公司资金据称被用于为员工和顾问购买住房，员工的支出可能通过个性化表情包获得批准。
曾担任美国证券交易委员会执法部高级律师的Michael K. Lowman表示，虽然美国没有专门针对加密货币的监管框架，但Sam Bankman-Fried和FTX可能会面临很多法律问题，“无论是从SEC的角度来看，还是从联邦刑事的角度来看，”他说。
美国律师协会证券交易委员会小组委员会主席J.W. Verret对此表示赞同。
他说:“如果推特上所有被认为是山姆的声明都是真的，那么其中有相当一部分可以用来指控他欺诈。”
以下是雷提交的文件中最具煽动性的部分，以及专家们认为这可能意味着什么:
“在我的职业生涯中，我从未见过像这里发生的这样彻底的企业控制失败和完全缺乏可靠财务信息的情况……这种情况是前所未有的。”
Kleinberg Kaplan的破产合伙人Matthew Gold表示，这份声明除了对FTX管理层提出严厉指责之外，还提醒公众注意最初的破产申请的可靠性。
“在这类文件中，这是不同寻常的直言不讳，”他说。“这些事情往往更像是律师讨论的事情。”
“不可接受的管理做法包括……使用软件掩盖客户资金的滥用，秘密将Alameda豁免于FTX.com自动清算协议的某些方面，以及缺乏独立治理……”
Lowman表示，如果SEC能够成功证明加密资产是证券，那么FTX滥用客户资金就有可能引发证券欺诈案件。
FTX将“服从SEC有关客户处理资产和保障的规定”。他们不仅要处理证券欺诈，而且直接违反了监管规定，可能会迫使他们收回所有的钱，”他说。
“据我了解，在巴哈马，FTX集团的公司资金被用于为员工和顾问购买住房和其他个人物品……”
虽然申报文件中的这些细节看起来不负责任，但Verret表示，美国监管机构可能不会因为这种做法而追究Sam Bankman-Fried的责任。
他表示:“这一活动发生在巴哈马，因此它将受制于巴哈马法律，而不是美国法律。”
“这些事情是美国上市公司不允许做的，但这家公司不是上市公司，”他补充说。
＂...因为这份资产负债表是在债务人由班克曼-弗里德先生控制时编制的，我对它没有信心，其中的信息截至所述日期可能不正确。”
这条线也暗示了破产申请的匆忙。传统上，大型破产案件是数周或数月计划的结果，并从有关公司计划如何重组的详细建议开始。戈尔德认为，这恰恰相反。
他表示:“在组织非常良好的破产申请和组织较差的破产申请之间存在着连续性——这一宗完全处于准备不足的最末。”
“委任董事将首次为电讯集团提供适当的公司管治。”
雷表示，该公司在董事会中引入了五名独立成员，而此前董事会显然主要由班克曼-弗里德控制，没有典型的ceo董事会问责制，Proskauer Rose合伙人文森特?因迪里托(Vincent Indelicato)说。
他表示:“在案件的最初阶段，任命独立董事可能会很好地帮助债务人维持在破产法院和债权人心中的信誉。”
