香港：香港证券监管机构周四表示，德意志银行因2015年至2023年期间的多种违规行为被罚款2380万港元（305万美元）。
根据香港证券及期货事务监察委员会（SFC）的说法，违规行为包括向客户超额收取管理费、错误分配产品风险评级以及在部分研究报告中未披露投资银行业务关系。
SFC表示，此次纪律处分源于德意志银行在2020年12月至2023年12月期间主动报告所引发的调查。
根据德意志银行发送给路透社的一份声明，该银行已解决这些问题并加强了内部控制，以确保这些事件不再发生。
据监管机构称，该银行在2015年11月至2023年11月期间总共向客户超额收取了约3900万美元的费用，并表示受影响客户已获得退款。
监管机构表示，超额收费是由于银行未能为客户适用折扣管理费率，以及高估或低估基金估值导致托管费和管理费过高。
监管机构还发现，德意志银行在2014年9月至2021年9月期间发布的261份单一公司报告和1590份行业报告中，未披露其与多家香港上市公司的投资银行业务关系。
此外，该银行错误地为40只交易所交易基金分配了较低的产品风险评级，导致10笔交易超出了客户的风险承受水平。
周三，德意志银行的竞争对手汇丰银行因未能在2013年至2021年期间发布的4200多份研究报告中适当披露投资银行业务关系，被香港监管机构罚款420万港元。
（1美元=7.8113港元）
